美国动向

指控高盛欺诈有利于奥巴马推行金融改革

音频 05:30

上星期五美国证券交易委员会出人意料地指控华尔街巨头高盛集团欺诈投资者。这一指控到来的时机正是奥巴马政府在艰难拿下健保改革法案后着手整顿华尔街的金融秩序,准备在国会通过其金融监管法案。

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美国证券交易委员会在纽约南区联邦法院对高盛集团提起的民事诉讼,指控高盛集团打包营销了一种与次级住宅用不动产抵押贷款担保证券表现挂钩的合成式债权抵押证券,指控该集团及其一位副总裁没有向投资者如实披露有关这一金融产品的关键性信息。简单说就是高盛集团向其投资者推销这一金融产品但是却没有告诉他们这一产品的资产组合选择过程中有一家对冲基金公司与参与了选择,而这家对冲基金公司是进行反向的做空操作,也就是希望这一投资失败的。为此,投资人损失了10亿美元,而这家对冲基金则赚进了10亿。这就是证交会指控的高盛集团对其投资人进行的欺诈行为。但高盛集团拒绝了这一指控,指证交会的指控“在法律和事实两方面均完全没有根据。”并说该公司将“积极抗辩,维护公司及其声誉。”

这项指控被认为是美国政府至今采取的与触发金融危机的次级房贷崩溃相关的最重要的法律行动。由美国房地产泡沫破灭而引起的席卷全球的金融危机,给美国的金融业和实体经济带来了前所未有的巨大危害,股市雪崩、房价大跌、失业率高企不下,许多在房地产泡沫时期利用次级房贷购房的低收入家庭,以为实现了美国梦,结果随着房地产市场大跌,不仅失去了房屋,而且至今仍未脱离这场噩梦的折磨。而包括高盛集团在内的华尔街多家大银行,因其太大,不能轻易让其倒下,联邦政府拿出数千亿纳税人的钱去拯救它们。当指控高盛欺诈投资人的案件被政府披露出来时,可以想象老百姓对华尔街的怨气一定有了具体的指向。

白宫星期一宣布,奥巴马总统将于星期四到纽约发表演讲,开始其为期数周的推动金融改革活动。而上星期,参院刚好开始就民主党主导的金融监管法案进行辩论。有报道质疑,证交会此时此刻推出对高盛的指控是不是跟白宫和国会采取协调一致的政治步伐。不过白宫发言人星期一反击这种指控,说证交会是一个独立的机构,其采取的行动不需要跟白宫协调。纽约时报说,虽然共和民主两党和金融界人士都不愿意猜测证交会的这项民事诉讼的结果会怎样,但是私下里广泛的共识是针对华尔街丑闻的指控将有利于民主党通过自大萧条以来美国最全面的金融监管法案。

华尔街日报也持同样看法。虽然上周五41位共和党参议员仍对这项法案采取集体反对的态度。但是随着证交会对高盛的指控,大众要求对大型银行进行监管的呼声日益升高,面对着11月将要来临的中期选举,共和党议员可能会发现这将是一项他们难以反对的议案。纽约时报的记者说,到这项议案进行投票的时候人们也许很难说,这究竟是那个党派的议案。有金融业人士指出,以前也有类似的例子,旨在强化企业会计及治理制度的萨班斯-奥克斯利法案之所以能在2002年获得通过,很大程度跟当时WorldCom公司倒闭案促使人们支持该项法案有很大关系。

不过证交会这次对高盛的指控确实有不寻常之处。华尔街日报引述高盛集团的话说,通常证交会会在提起诉讼前通知相关公司,让其有机会进行最后和解,或为公开结果做好准备。但是这次不同。自去年9月高盛回应了证交会的质询后一直没有得到政府的任何回音,直到上星期五的民事诉讼公布。报道说,证交会因对马尔多夫的庞氏骗局以及得克萨斯金融家斯坦福的欺诈嫌疑未能及时展开调查,因此受到越来越大的压力。 不过,证交会发言人说,这起案件的起诉遵循了规范的做法,诉讼时机并未受到外部事件的影响。

 

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