小摩未披露利益衝突 挨罰3.07億美元

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(法新社紐約18日電) 美國主管機關今天開鍘,對摩根大通銀行(簡稱小摩)在向客戶推薦自家公司投資產品,而非第3方選項時,未明確向客戶披露相關利益衝突問題,而罰款3.07億美元。

美國證券管理委員會(SEC)說,從2008年至2013年,摩根大通銀行(JPMogan Chase)未向投資客戶明確清楚的披露各項利益衝突,其中包括小摩青睞自家操盤的共同基金,甚於其他基金等。

小摩作為資產排名首大美國銀行,也未向客戶揭露,小摩傾向把客戶的錢投資與其分享管理或績效費用的第3方操盤對衝基金。

美證管會說,小摩已坦承行為不當,同意支付3.07億美元罰金,其中包括將向美國商品期貨交易委員會支付4000萬美元,以了結一項類似的指控。